今年调查取证分析~n的英国银行巴克莱(Barclays)又面临着4.7亿美刀$的创U录|单Q这ơ的|名是“操U늾利坚国电(sh)力市(jng)场”?BR>
据\透社消息Q当地时?0?1日，利坚国能源监管委员?FERC)要求巴克莱银行缴U?.35亿美刀$|款Q退?490万美刀$的非法所得，理由?006q到2008q_(d)巴莱克与其他四家交易商对利坚国加州?a href="http://m.shengling88.cn" target="_blank">?sh)?/a>?jng)场hq行操纵Q运用“亏损战略”?sh)力现货h处于亏损状态，以便从相关的掉期?jng)场仓位盈利Q这q反?jin)美利坚国反操纵相关法规。这也是q今为止Q美利坚国能源监委员会(x)开出的最高罚单?BR>
四名涉嫌直接参与交易的巴克莱交易员也面(f)利坚国能源理委员?x)的民事处罚Q以获利多寡分别被处?00万到1500万美刀$不等的罚ƾ。巴克莱和涉事交易员?0天的旉提交证据Q加以辩护?BR>
最先披露这一调查取证分析的是巴克莱周三公布的三季度报暨半q度理报告Q预警巴克莱可能遭到利坚国能源理委员?x)罚ƾ，q表C将?x)积极辩护?BR>
巴克pC，利坚国能源监督委员?x)的指控“从本质上说是一份片面的文gQƈ未对事实作出q完整的叙q”?BR>
今年8月，另一家英国银行渣打在面(f)利坚国监管机构U约金融局对其“洗钱”的控诉时也a辞激烈，U指控的“叙qƈ不全面和准确”，但仅8天之后，即与监管机构?.4亿美刀$的代价和解?BR>
对于今年夏天刚刚?.5亿美刀$|款与英监当局达成和解Q了(jin)l?a href="http://m.shengling88.cn" target="_blank">Libor操纵案的巴克莱银行来_(d)q一事g不啻Z大打凅R?月底刚走马上ȝ首席执行长官AntonyJenkins上Q伊始pC重塑巴克莱声誉。但巴克׃乎一直和监管机构“纠~不清”?BR>
除了(jin)利坚国能源监督委员?x)，巴克q前还面(f)英国金融服务监督局(FSA)和英国重大弊案调查取证分析处(SFO)的刑事调查取证分析，涉及(qing)巴克莱因2008q在中东地区融入融出的资金，而向卡塔?dng)投资局支付的费用。监当局认ؓ(f)此费用信息披露不CQ可能存在猫腅R?BR>
此外Q巴克莱证实Q美利坚国司法部和证交会(x)也正在调查取证分析与巴克q兌W三Ҏ(gu)构，是否q反?jin)美利坚国v外腐败行为法Q以帮助巴克p得或l持业务。对于巴克莱而言Q此调查取证分析的风险不小。至今ؓ(f)止，因ؓ(f)q反利坚国外腐|法而与监管机构达成和解、支付罚Ƅ最高纪录是?008q_(d)当时襉K子公司支付了(jin)8亿美刀$?/p>
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